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　　失職罪

　　

　　未盡審查義務(wù)

　　

　　融資租賃公司經(jīng)理

　　

　　目    錄

　　

　　一、案發(fā)經(jīng)過

　　

　　1、案件參與人

　　

　　2、交易結(jié)構(gòu)

　　

　　3、實質(zhì)違約與增信措施

　　

　　4、民事訴訟

　　

　　5、刑事報案

　　

　　6、民訴被駁回

　　

　　7、監(jiān)察委介入

　　

　　二、法院認(rèn)定事實與理由

　　

　　三、刑事合規(guī)建議

　　

　　四、刑事裁定書全文

　　

　　2021年7月8日，北京市第二中級人民法院維持北京西城法院一審判決，認(rèn)定融資租賃公司李澍犯國有公司人員失職罪，處有期徒刑3年6個月。

　　

　　一、案發(fā)經(jīng)過

　　

　　一、案件參與人

　　

　　北京市國資控股的北京市國資融資租賃股份有限公司（下稱：北京國資租賃）成立于2014年3月，李澍是北京國資租賃公司最早的員工之一，案發(fā)時任該司第一事業(yè)部的資深經(jīng)理。2015年1月，他開始負(fù)責(zé)深圳古瑞瓦特電力科技有限公司（下稱：古瑞瓦特公司）的1.2億元直租融資租賃項目，具體負(fù)責(zé)的范圍包括該項目的租前盡職調(diào)查和租后跟蹤管理等工作。

　　

　　古瑞瓦特公司成立于2013年4月，注冊資本1000萬元，常州未來發(fā)明能源研究院有限公司（下稱：常州未來能源公司）是唯一股東。穿透股權(quán)之后，李劍群實際全資持有古瑞瓦特公司100%的股權(quán)。

　　

　　深圳未來新能源公司成立于2014年6月，注冊資本1800萬元，穿透股權(quán)之后，這家公司100%的股權(quán)，同樣由李劍群持有。

　　

　　李劍群因騙取國家補貼8930萬元，被深圳中院以詐騙罪判處有期徒刑12年。（（2021）粵刑終227號，2020.3.18）

　　

　　詐騙罪的量刑非常不合理，騙50萬元和騙5000萬元的量刑基本上是一樣的。從邏輯上和數(shù)學(xué)上來說，騙到手50萬元后，再騙的部分相當(dāng)于不用坐牢。呼吁國家改進(jìn)一下這個罪的量刑。

　　

　　二、交易結(jié)構(gòu)

　　

　　2015年3月31日，兩公司簽署《融資租賃合同》，約定北京國資租賃公司采購1.2億元光伏設(shè)備，出租給古瑞瓦特公司用于建設(shè)新疆英吉沙20MW光伏電站，租期為36個月，每季度支付一次租金，其中第一至第四期租金為每期255萬元，第五至第十二期，每期租金約1646.95萬元，租金合約計1.42億元；租賃手續(xù)費分兩筆支付：第一筆租賃手續(xù)費420萬元應(yīng)在《融資租賃合同》附件附表簽訂之日起三個工作日內(nèi)支付；第二筆租賃手續(xù)費2400萬元應(yīng)于第五期租金對應(yīng)的租金支付日支付；如古瑞瓦特公司自起租日起的十二個月內(nèi)提前留購租賃物的，則無需支付第二筆手續(xù)費。

　　

　　同日，北京國資租賃公司又與古瑞瓦特公司和其指定的供貨商深圳市未來新能源有限公司（下稱：深圳未來新能源公司）簽署租賃物的《買賣合同》。

　　

　　2015年5月8日，北京國資租賃公司向深圳未來新能源公司支付設(shè)備采購款1.2億元。

　　

　　三、實質(zhì)違約與增信措施

　　

　　1、項目無審批手續(xù)

　　

　　在英吉沙20MW光伏電站項目上，古瑞瓦特公司并沒有取得新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)改委對這個項目的最終審批手續(xù)及相關(guān)部門的發(fā)電并網(wǎng)協(xié)議。

　　

　　2、挪用融資款

　　

　　深圳未來新能源公司獲得北京國資租賃公司支付的1.2億元光伏設(shè)備采購款后，沒有用來購買設(shè)備建設(shè)英吉沙的光伏電站項目。融資款被被李劍群挪作他用。

　　

　　3、增信措施

　　

　?。?）展期

　　

　　就此，北京國資租賃公司與古瑞瓦特公司在2016年11月25日簽署《協(xié)議書》，約定古瑞瓦特公司按照新的《租金支付計劃表》支付租金和租賃手續(xù)費。

　　

　　雙方約定：2016年12月20日至2017年5月20日，古瑞瓦特向北京國資租賃每月支付租金95.29萬元，2017年6月20日支付租金95.29萬元，手續(xù)費700萬元，2017年8月20日支付租金3448.52萬元，手續(xù)費200萬元，2017年11月20日、2018年2月20日和2018年5月2日，每期支付租金為3548.31萬元，手續(xù)費300萬元；以上各項合計需支付租金約1.47億元，支付手續(xù)費1800萬元。

　　

　?。?）增加擔(dān)保人、擔(dān)保物

　　

　　同時，為擔(dān)保古瑞瓦特公司履行《融資租賃合同》，李劍群、常州未來能源公司作為保證人與北京國資租賃公司簽署《保證合同》，同意為古瑞瓦特公司在《融資租賃合同》項下的全部債務(wù)的清償承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

　　

　　作為李劍群的妻子，白寧娜就李劍群簽署的上述《保證合同》也簽署《確認(rèn)函》，同意以夫妻名下共同財產(chǎn)承擔(dān)《保證合同》約定的保證責(zé)任。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　

　　北京市太陽能研究所集團(tuán)有限公司、珠海百駿太陽能股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），也分別與北京國資租賃公司簽署《質(zhì)押合同》，以各自手中持有的數(shù)家公司的股權(quán)，為古瑞瓦特公司在《融資租賃合同》項下的債務(wù)清償承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

　　

　　古瑞瓦特與北京國資租賃簽署《抵押合同》，同意以其持有的“深圳市硅谷動力產(chǎn)業(yè)園10MW光伏電站資產(chǎn)”提供抵押擔(dān)保，為其在《融資租賃合同》項下的全部債務(wù)清償承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

　　

　　深圳未來能源公司與北京國資租賃公司簽署《應(yīng)收賬款質(zhì)押合同》，同意以其與比亞迪股份有限公司簽署的《合同能源管理項目合同》項下的全部應(yīng)收賬款出質(zhì)，為古瑞瓦特公司在《融資租賃合同》項下的債務(wù)清償承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

　　

　　4、民事訴訟

　　

　　提高增信后，古瑞瓦特公司依然不能如期向北京國資租賃公司支付租金。

　　

　　截至2017年7月25日，古瑞瓦特公司拖欠的到期未付租金667.05萬元，違約金54.27萬元。另有未到期租金約1.41億元，留購價款120萬元，手續(xù)費1800萬元。

　　

　　北京國資租賃公司認(rèn)為古瑞瓦特已構(gòu)成實質(zhì)違約，因此向北京市二中院提起民事訴訟。

　　

　　四、刑事報案

　　

　　在北京二中院對此民事訴訟案的審理期間，北京國資租賃公司，又以古瑞瓦特公司與其指定的供貨商深圳未來新能源公司串通，虛構(gòu)涉案《融資租賃合同》項下租賃物的采購及交付事實，騙取北京國資租賃公司的1.2億元光伏設(shè)備采購款，涉嫌合同詐騙為由，向北京市公安局西城分局刑事報案。

　　

　　2018年7月10日，北京市公安局西城分局出具立案告知書，認(rèn)為該案涉嫌觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定的合同詐騙罪，對該案進(jìn)行立案偵查。

　　

　　目前不清楚該合同詐騙案是否已經(jīng)判決，未查到結(jié)果。只查詢到涉案被告人李劍群被深圳中院判處12年有期徒刑。

　　

　　五、民事訴訟被駁回

　　

　　依據(jù)《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條：“人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件，經(jīng)審理認(rèn)為不屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴，將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)”，北京市二中院駁回了北京國資租賃公司的起訴。

　　

　　如果審查下來發(fā)現(xiàn)最終構(gòu)不成刑事犯罪，那么法院還是要啟動案件的民事訴訟。

　　

　　關(guān)于刑民交插的案件，這個是以前的規(guī)定，目前九民紀(jì)要對此有不同的規(guī)定，但該規(guī)定在適用上，讓各地法官無從下手。該案是否會依據(jù)九民紀(jì)要的規(guī)定啟動民事訴訟，對此，另行分析。

　　

　　《九民紀(jì)要》（2019.11）

　　

　　128.【分別審理】同一當(dāng)事人因不同事實分別發(fā)生民商事糾紛和涉嫌刑事犯罪，民商事案件與刑事案件應(yīng)當(dāng)分別審理，主要有下列情形：

　　

　?。?）主合同的債務(wù)人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，債權(quán)人請求擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的；

　　

　　（2）行為人以法人、非法人組織或者他人名義訂立合同的行為涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，合同相對人請求該法人、非法人組織或者他人承擔(dān)民事責(zé)任的；

　　

　?。?）法人或者非法人組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其他工作人員的職務(wù)行為涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，受害人請求該法人或者非法人組織承擔(dān)民事責(zé)任的；

　　

　?。?）侵權(quán)行為人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，被保險人、受益人或者其他賠償權(quán)利人請求保險人支付保險金的；

　　

　?。?）受害人請求涉嫌刑事犯罪的行為人之外的其他主體承擔(dān)民事責(zé)任的。

　　

　　審判實踐中出現(xiàn)的問題是，在上述情形下，有的人民法院仍然以民商事案件涉嫌刑事犯罪為由不予受理，已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。對此，應(yīng)予糾正。

　　

　　六、監(jiān)察委介入

　　

　　在公安部門立案后，監(jiān)察部門也介入其中。

　　

　　值得說明的是：監(jiān)察委階段，被羈押人沒有請律師的權(quán)利。

　　

　　2019年5月27日，北京市西城區(qū)監(jiān)察委員會對李澍采取留置措施。同年12月6日，以涉嫌犯簽訂、履行合同失職被騙罪，李澍被逮捕。

　　

　　進(jìn)入檢察院階段后，北京市西城區(qū)檢察院以犯國有公司人員失職罪，向西城區(qū)法院提起公訴。

　　

　　2021年4月20日，北京市西城區(qū)法院一審判決，李澍犯國有公司人員失職罪，處有期徒刑3年6個月。

　　

　　李澍不服，提起上訴。

　　

　　圖片

　　

　　二、法院認(rèn)定事實與理由#p#分頁標(biāo)題#e#

　　

　　一、 一審法院認(rèn)定事實

　　

　　北京市西城區(qū)人民法院判決認(rèn)定：

　　

　　被告人李澍在擔(dān)任國資租賃公司第一事業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，于2015年1月開始負(fù)責(zé)深圳古瑞瓦特電力科技有限公司（以下簡稱古瑞瓦特公司）1.2億元直租融資租賃項目時，負(fù)責(zé)該項目的租前盡職調(diào)查和租后跟蹤管理等工作。被告人李澍未按照公司相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查，在公司風(fēng)險管理部門、評審委員會提出若干需要解決的問題后，被告人李澍仍未進(jìn)行認(rèn)真核實及實地考察，使得公司與古瑞瓦特公司簽訂融資租賃合同，給予古瑞瓦特項目1.2億元融資租賃款。古瑞瓦特公司實際未取得新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)改委關(guān)于該項目的最終審批手續(xù)及相關(guān)部門的發(fā)電并網(wǎng)協(xié)議，古瑞瓦特公司也未將融資款用于該項目建設(shè)，國資租賃公司損失融資款1億余元，致使國有資產(chǎn)遭受特別重大損失。2019年5月27日被告人李澍被北京市西城區(qū)監(jiān)察委員會采取留置措施。

　　

　　二、二審法院的理由

　　

　　原審判決書中列舉的認(rèn)定本案事實的證據(jù)，已經(jīng)一審法院庭審質(zhì)證屬實并確認(rèn)。在本院審理期間，上訴人李澍及其辯護(hù)人均未提出新的證據(jù)，本院對原審判決書所列證據(jù)經(jīng)審核后亦予以確認(rèn)。本院經(jīng)審理認(rèn)為，原判認(rèn)定的事實清楚，證據(jù)確實、充分。

　　

　　對于李澍的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見，根據(jù)本案的事實及證據(jù)，綜合評判如下：

　　

　　1.李澍存在嚴(yán)重失職行為

　　

　　在案證據(jù)可以證實，李澍系新疆英吉沙光伏電站項目負(fù)責(zé)人，其在未前往古瑞瓦特公司所在地和新疆英吉沙光伏電站項目所在地實地考察的情況下，僅憑與李某談話和李某提供的材料即撰寫同意項目進(jìn)行的調(diào)查報告；在風(fēng)控部門提出風(fēng)險初審意見后，李澍隱瞞古瑞瓦特公司債權(quán)人與該融資租賃項目擔(dān)保人的實際控制人均為李某的事實，未認(rèn)真核實抵押物比亞迪光伏電站的建設(shè)情況，就風(fēng)險初審意見進(jìn)行了答復(fù)；在項目評審會提出評審意見后，李澍未按評審意見去核實新疆英吉沙項目的政府部門審批情況；在國資租賃公司放款后，李澍未按其回復(fù)評審委員會中所述“配合運營管理部跟蹤租賃標(biāo)的物的供應(yīng)和安裝情況”，也未“駐場監(jiān)督項目進(jìn)度”，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)李某將融資款挪作他用。綜上，李澍作為新疆英吉沙光伏電站項目負(fù)責(zé)人，在盡職調(diào)查、后續(xù)答復(fù)風(fēng)控部門、項目評審會及租后管理等事項上，均未認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對造成國有資產(chǎn)特別重大損失的后果具有不可推卸的責(zé)任。

　　

　　2.李澍的失職行為與國家利益遭受特別重大損失有刑法意義上的因果關(guān)系

　　

　　在案證據(jù)證實，涉案項目融資款被李某挪作他用，國資租賃公司雖通過展期說明同意該筆融資款用于寧夏中衛(wèi)項目，但系為避免國家利益遭受更大損失而不得已為之。在案證據(jù)亦證明，國資租賃公司的損失實際存在，且與李澍的失職行為直接相關(guān)，具有刑法意義上的因果關(guān)系。國資租賃公司后續(xù)通過其他途徑能否挽回?fù)p失，不影響對李澍行為性質(zhì)的評判。

　　

　　3.一審法院對李澍量刑適當(dāng)

　　

　　李澍雖不是國資租賃公司的決策人，但其對涉案項目的盡職調(diào)查工作是國資租賃公司確定放款的基礎(chǔ)，其未履行實地駐場監(jiān)督是國資租賃公司未能及時止損的直接原因。一審法院考慮李澍犯罪的事實、情節(jié)等因素，在法定刑幅度內(nèi)量刑適當(dāng)，二審無再予從寬處罰的情節(jié)。

　　

　　綜上，李澍的上訴理由及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。

　　

　　三、刑事合規(guī)建議

　　

　　企業(yè)員工在處理融資租賃業(yè)務(wù)時，務(wù)必做好以下幾點，否則會觸犯失職罪。

　　

　　1、現(xiàn)場勘查

　　

　　在做項目時，務(wù)必做到項目所涉租賃物真實存在，項目負(fù)責(zé)人親臨現(xiàn)場查看，或通過其他手段查看，而不能只是靠照片、視頻來確認(rèn)租賃物的真實存在。我們在處理業(yè)務(wù)時，發(fā)現(xiàn)照片是真實的，但現(xiàn)場是臨時搭建的

　　

　　判斷租賃物真實存在的因素包括但不限于：

　　

　　租賃物是真實的

　　

　　租賃物的型號、生產(chǎn)日期等相符合

　　

　　存放位置正確，存放場地為固定場所，有對應(yīng)的租賃合同

　　

　　租賃物有對應(yīng)的合同、發(fā)票、固定資產(chǎn)清單

　　

　　租賃物良好運轉(zhuǎn)或有使用價值

　　

　　及其他。

　　

　　2、整改

　　

　　認(rèn)真對風(fēng)控部門提出的意見進(jìn)行整改，并及時反饋給相關(guān)人員，再次進(jìn)行評估，直到相關(guān)部門認(rèn)為不再有風(fēng)險隱患。

　　

　　3、事后跟進(jìn)

　　

　　項目放款后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)確認(rèn)項目的運轉(zhuǎn)情況，進(jìn)一步確認(rèn)項目的真實性。

　　

　　4、風(fēng)險與項目評審

　　

　　風(fēng)控部門與項目評審部門應(yīng)對項目進(jìn)行認(rèn)真評估，及時提出意見、督促相關(guān)人員整改或做出其他決策，并追蹤整改結(jié)果。否則風(fēng)控人員和項目評審人員同樣會觸犯失職罪。

　　

　　5、嚴(yán)格遵守項目流程

　　

　　每家融資租賃公司都有自己完善的項目操作流程，所有融資租賃工作人員應(yīng)嚴(yán)格按項目流程及公司的要求辦事。

　　

　　四、北京二中院刑事裁定書全文

　　

　　北京市第二中級人民法院

　　

　　刑 事 裁 定 書

　　

　　(2021)京02刑終304號

　　

　　原公訴機(jī)關(guān)北京市西城區(qū)人民檢察院。

　　

　　上訴人（原審被告人）李澍，男，1985年10月28日出生于北京市，漢族，研究生文化，捕前系北京市國資融資租賃股份有限公司（以下簡稱國資租賃公司）第一事業(yè)部資深經(jīng)理，住北京市西城區(qū)；因涉嫌職務(wù)犯罪于2019年5月27日被留置，因涉嫌犯簽訂、履行合同失職被騙罪于2019年12月6日被逮捕；現(xiàn)羈押在北京市西城區(qū)看守所。

　　

　　辯護(hù)人 **，北京市**律師事務(wù)所律師。

　　

　　辯護(hù)人**，北京市**律師事務(wù)所律師。

　　

　　北京市西城區(qū)人民法院審理北京市西城區(qū)人民檢察院指控原審被告人李澍犯國有公司人員失職罪一案，于二Ο二一年四月二十日作出（2020）京0102刑初322號刑事判決。宣判后，在法定期限內(nèi)，原審被告人李澍不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過閱卷，訊問上訴人李澍，聽取了辯護(hù)人的辯護(hù)意見，認(rèn)為本案事實清楚，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

　　

　　北京市西城區(qū)人民法院判決認(rèn)定：

　　

　　被告人李澍在擔(dān)任國資租賃公司第一事業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理期間，于2015年1月開始負(fù)責(zé)深圳古瑞瓦特電力科技有限公司（以下簡稱古瑞瓦特公司）1.2億元直租融資租賃項目時，負(fù)責(zé)該項目的租前盡職調(diào)查和租后跟蹤管理等工作。被告人李澍未按照公司相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查，在公司風(fēng)險管理部門、評審委員會提出若干需要解決的問題后，被告人李澍仍未進(jìn)行認(rèn)真核實及實地考察，使得公司與古瑞瓦特公司簽訂融資租賃合同，給予古瑞瓦特項目1.2億元融資租賃款。古瑞瓦特公司實際未取得新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)改委關(guān)于該項目的最終審批手續(xù)及相關(guān)部門的發(fā)電并網(wǎng)協(xié)議，古瑞瓦特公司也未將融資款用于該項目建設(shè)，國資租賃公司損失融資款1億余元，致使國有資產(chǎn)遭受特別重大損失。2019年5月27日被告人李澍被北京市西城區(qū)監(jiān)察委員會采取留置措施。

　　

　　一審法院認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：證人費某、陳某、李某、趙某、周某、薛某、白某、劉某、孫某、沙某、張某、史某等人的證言，北京市商務(wù)委員會關(guān)于設(shè)立國資租賃公司的回復(fù)、涉案公司工商登記材料、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)情況說明，北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司成立國資租賃公司的相關(guān)會議紀(jì)要、請示及可行性研究報告、國資租賃公司（籌）員工招聘調(diào)配工作流程、融資租賃公司籌備期間從系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)動員工的補充說明、關(guān)于國資租賃公司李澍的情況說明、勞動合同書、崗位聘任書、崗位說明書、任命、聘任通知、常住人口信息查詢打印表，項目立項審批表，古瑞瓦特公司直租融資租賃項目調(diào)查報告及調(diào)查材料，融資租賃業(yè)務(wù)風(fēng)險初審意見回復(fù)，融資租賃項目風(fēng)險審查報告、古瑞瓦特公司直租項目法律審查報告、律師事務(wù)所審閱意見，國資租賃公司項目評審委員會會議紀(jì)要、評審結(jié)論表及條件落實說明、項目審查審批表、付款審批表、銀行賬戶交易流水及關(guān)于古瑞瓦特項目情況說明，國資租賃公司第三事業(yè)部關(guān)于古瑞瓦特1.2億元直租項目評審結(jié)論及條件落實的說明，久泰和升英吉沙20MWP光伏電站項目前期工作審批材料，新疆自治區(qū)發(fā)展改革委出具的情況說明，國網(wǎng)中衛(wèi)供電公司電力調(diào)度控制中心出具的證明，工程總承包合同，融資租賃合同、買賣合同、付款通知書、深圳比亞迪寶龍工業(yè)園光伏發(fā)電項目審批手續(xù)、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書、三方協(xié)議、質(zhì)押合同、保證合同、應(yīng)收賬款質(zhì)押合同、應(yīng)收賬款質(zhì)押登記協(xié)議、中國人民銀行征信中心動產(chǎn)權(quán)屬統(tǒng)一登記初始登記、項目展期方案說明、展期協(xié)議書及相關(guān)質(zhì)押權(quán)后續(xù)實際情況材料，深圳市人民檢察院提供的李某涉嫌詐騙卷宗材料中關(guān)于深圳比亞迪寶龍工業(yè)園光伏發(fā)電項目情況的相關(guān)材料，立案告知書，國資租賃公司行業(yè)分類指導(dǎo)意見、租賃業(yè)務(wù)基本操作流程、融資租賃項目盡職調(diào)查指引，工商檔案材料。抓獲經(jīng)過及被告人李澍的供述等證據(jù)。

　　

　　根據(jù)上述事實及證據(jù)，北京市西城區(qū)人民法院認(rèn)為：被告人李澍身為國有公司的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為已構(gòu)成國有公司人員失職罪，依法應(yīng)予懲處。故判決：被告人李澍犯國有公司人員失職罪，判處有期徒刑三年六個月。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　

　　李澍上訴提出：其只是公司的一名普通工作人員，公司剛成立時沒有對其進(jìn)行過培訓(xùn)，公司也沒有書面的章程，其只是按照領(lǐng)導(dǎo)安排工作，希望二審法院考慮其系初犯，對其從輕處罰。

　　

　　李澍辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：原判認(rèn)定事實不清，李澍只是公司一個普通的工作人員，在涉案項目中不起指揮、領(lǐng)導(dǎo)、決策作用。涉案項目因客觀原因未能完成，且事后得到公司的追認(rèn)，屬于一般民事糾紛。涉案項目損失尚未確定，且李澍行為與公司財產(chǎn)損失之間不具有刑法上的因果關(guān)系。公司事后制定的管理制度不能作為認(rèn)定李澍失職的依據(jù)。綜上，建議二審法院依法改判其無罪。

　　

　　原審判決書中列舉的認(rèn)定本案事實的證據(jù)，已經(jīng)一審法院庭審質(zhì)證屬實并確認(rèn)。在本院審理期間，上訴人李澍及其辯護(hù)人均未提出新的證據(jù)，本院對原審判決書所列證據(jù)經(jīng)審核后亦予以確認(rèn)。本院經(jīng)審理認(rèn)為，原判認(rèn)定的事實清楚，證據(jù)確實、充分。

　　

　　對于李澍的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見，根據(jù)本案的事實及證據(jù)，綜合評判如下：

　　

　　1.李澍存在嚴(yán)重失職行為

　　

　　在案證據(jù)可以證實，李澍系新疆英吉沙光伏電站項目負(fù)責(zé)人，其在未前往古瑞瓦特公司所在地和新疆英吉沙光伏電站項目所在地實地考察的情況下，僅憑與李某談話和李某提供的材料即撰寫同意項目進(jìn)行的調(diào)查報告；在風(fēng)控部門提出風(fēng)險初審意見后，李澍隱瞞古瑞瓦特公司債權(quán)人與該融資租賃項目擔(dān)保人的實際控制人均為李某的事實，未認(rèn)真核實抵押物比亞迪光伏電站的建設(shè)情況，就風(fēng)險初審意見進(jìn)行了答復(fù)；在項目評審會提出評審意見后，李澍未按評審意見去核實新疆英吉沙項目的政府部門審批情況；在國資租賃公司放款后，李澍未按其回復(fù)評審委員會中所述“配合運營管理部跟蹤租賃標(biāo)的物的供應(yīng)和安裝情況”，也未“駐場監(jiān)督項目進(jìn)度”，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)李某將融資款挪作他用。綜上，李澍作為新疆英吉沙光伏電站項目負(fù)責(zé)人，在盡職調(diào)查、后續(xù)答復(fù)風(fēng)控部門、項目評審會及租后管理等事項上，均未認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對造成國有資產(chǎn)特別重大損失的后果具有不可推卸的責(zé)任。

　　

　　2.李澍的失職行為與國家利益遭受特別重大損失有刑法意義上的因果關(guān)系

　　

　　在案證據(jù)證實，涉案項目融資款被李某挪作他用，國資租賃公司雖通過展期說明同意該筆融資款用于寧夏中衛(wèi)項目，但系為避免國家利益遭受更大損失而不得已為之。在案證據(jù)亦證明，國資租賃公司的損失實際存在，且與李澍的失職行為直接相關(guān)，具有刑法意義上的因果關(guān)系。國資租賃公司后續(xù)通過其他途徑能否挽回?fù)p失，不影響對李澍行為性質(zhì)的評判。

　　

　　3.一審法院對李澍量刑適當(dāng)

　　

　　李澍雖不是國資租賃公司的決策人，但其對涉案項目的盡職調(diào)查工作是國資租賃公司確定放款的基礎(chǔ)，其未履行實地駐場監(jiān)督是國資租賃公司未能及時止損的直接原因。一審法院考慮李澍犯罪的事實、情節(jié)等因素，在法定刑幅度內(nèi)量刑適當(dāng)，二審無再予從寬處罰的情節(jié)。

　　

　　綜上，李澍的上訴理由及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。

　　

　　本院認(rèn)為：上訴人（原審被告人）李澍身為國有公司的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為已構(gòu)成國有公司人員失職罪，依法應(yīng)予懲處。一審法院根據(jù)李澍犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對于社會的危害程度所作出的判決，定罪及適用法律正確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項之規(guī)定，裁定如下：

　　

　　駁回上訴人（原審被告人）李澍之上訴，維持原判。

　　

　　本裁定為終審裁定。

　　

　　審 判 長　　邱　波

　　

　　審 判 員　　易大慶

　　

　　審 判 員　　吳炎冰

　　

　　二〇二一年七月八日

　　

　　法官助理　　高　暢

　　

　　書 記 員　　徐　婷

　　

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