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契約型基金投資于融資租賃行業(yè)


編輯:admin / 發(fā)布時(shí)間:2018-08-02 / 閱讀:449

一、契約型基金設(shè)立流程

 

根據(jù)下述法律及基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的規(guī)定,設(shè)立契約型基金的流程如下:

 

1)申請(qǐng)登記:募集資金管理人登陸基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,注冊(cè)填寫管理人基本資料信息,履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;


2)募集基金:私募基金管理人根據(jù)法律對(duì)投資者管理的要求,尋找合格投資者,募集所需的私募資金;

 

3)簽訂基金合同:私募基金管理人、合格的投資者以及基金托管人簽署基金合同及委托管理協(xié)議,約定當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)等具體內(nèi)容;若基金合同約定不進(jìn)行托管的,由管理人和投資者在基金合同中約定基金管理事項(xiàng);

 

4)基金備案:基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息;

 

5)基金備案后,根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》的規(guī)定提交材料辦理基金的賬戶開立事宜(見下述具體規(guī)定)。

 

法律及基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的規(guī)定:

 

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定:“各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記,報(bào)送以下基本信息:

 

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

 

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

 

(三)主要股東或者合伙人名單;

 

(四)高級(jí)管理人員的基本信息;

 

(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。


基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20 個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。”

 

第八條規(guī)定:“各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基本信息:

 

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

 

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

 

(三)采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

 

(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

 

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。”

 

第十二條規(guī)定:“私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:

 

(一)凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位;

 

(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

 

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

 

第十三條規(guī)定:“下列投資者視為合格投資者:

 

(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;

 

(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

 

(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

 

(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

 

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是,符合本條第(一)、(二)、(四)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。”

 

第二十條規(guī)定:“募集私募證券基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)?;鸷贤瑧?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。”

 

第二十一條規(guī)定:“除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

 

基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。”

 

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二章 基金管理人登記第五條規(guī)定:“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

 

第六條 私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。”

 

第十一條規(guī)定:“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。”

 

第十四條規(guī)定:“經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。”

 

《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》如下:“一、私募基金由基金管理人申請(qǐng)開戶,有資產(chǎn)托管人的私募基金,也可以由資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶,應(yīng)直接到本公司上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱“本公司”)辦理。

 

二、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金,可以按不同的證券交易場(chǎng)所各申請(qǐng)開立一個(gè)證券賬戶。

 

三、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”,身份證明文件號(hào)碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào),組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。

 

私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

 

四、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶須提供以下材料:

 

(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表;

 

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

 

(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

 

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章);

 

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);

 

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

 

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開戶時(shí),還須提供中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。

 

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開立此類賬戶,第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的,無須再次提供。

 

五、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶,須登記私募基金存續(xù)期。私募基金延期的,私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章),及時(shí)辦理變更登記。”

 

契約型基金投資委托租賃業(yè)務(wù) 

 

根據(jù)下述法律及相關(guān)規(guī)定,私募基金管理人可以通過簽訂委托租賃協(xié)議的方式投資租賃領(lǐng)域,委托租賃的流程如下:

 

1)租賃公司以受托人的身份接受委托人(基金管理人)的委托資金,與委托人簽訂《委托租賃資金協(xié)議》,并接受受托資金;

 

2)租賃公司與由委托人指定的承租人簽訂《委托融資租賃合同》;

 

3)承租人根據(jù)《委托融資租賃合同》的約定向租賃公司支付租金,租賃公司向承租人出具租賃費(fèi)發(fā)票;

 

4)租賃公司根據(jù)《委托租賃資金協(xié)議》的約定從租金收入中扣除手續(xù)費(fèi)及代扣代繳的營業(yè)稅后,將剩余所有租金返還委托人,委托人向租賃公司出具符合稅務(wù)要求的正式資金往來發(fā)票;

 

5)《委托租賃資金協(xié)議》及《委托融資租賃合同》執(zhí)行完畢,租賃資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)根據(jù)雙方約定可以轉(zhuǎn)移,亦可以不轉(zhuǎn)移。

 

法律及相關(guān)規(guī)定:

 

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條規(guī)定:“本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),是指在中華人民共和國境內(nèi),以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

 

私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。”

 

根據(jù)《金融租賃公司管理辦法》第二十六條規(guī)定:“經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),金融租賃公司可以經(jīng)營下列部分或全部本外幣業(yè)務(wù):

 

(一)融資租賃業(yè)務(wù);

 

(二)轉(zhuǎn)讓和受讓融資租賃資產(chǎn);

 

(三)固定收益類證券投資業(yè)務(wù);

 

(四)接受承租人的租賃保證金;

 

(五)吸收非銀行股東3個(gè)月(含)以上定期存款;

 

(六)同業(yè)拆借;

 

(七)向金融機(jī)構(gòu)借款;

 

(八)境外借款;

 

(九)租賃物變賣及處理業(yè)務(wù);

 

(十)經(jīng)濟(jì)咨詢。

 

第二十七條 經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),經(jīng)營狀況良好、符合條件的金融租賃公司可以開辦下列部分或全部本外幣業(yè)務(wù):

 

(一)發(fā)行債券;

 

(二)在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù);

 

(三)資產(chǎn)證券化;

 

(四)為控股子公司、項(xiàng)目公司對(duì)外融資提供擔(dān)保;

 

(五)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

 

金融租賃公司開辦前款所列業(yè)務(wù)的具體條件和程序,按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。”

 

《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定:“融資租賃企業(yè)可以在符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的條件下采取直接租賃、轉(zhuǎn)租賃、售后回租、杠桿租賃、委托租賃、聯(lián)合租賃等形式開展融資租賃業(yè)務(wù)。”

 

第十六條規(guī)定:“融資租賃企業(yè)對(duì)委托租賃、轉(zhuǎn)租賃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分別管理,單獨(dú)建賬。融資租賃企業(yè)和承租人應(yīng)對(duì)與融資租賃業(yè)務(wù)有關(guān)的擔(dān)保、保險(xiǎn)等事項(xiàng)進(jìn)行充分約定,維護(hù)交易安全。”

 

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快融資租賃業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2015〕68號(hào)):“(十)拓寬融資渠道。鼓勵(lì)銀行、保險(xiǎn)、信托、基金等各類金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下加大對(duì)融資租賃公司的支持力度。積極鼓勵(lì)融資租賃公司通過債券市場(chǎng)募集資金,支持符合條件的融資租賃公司通過發(fā)行股票和資產(chǎn)證券化等方式籌措資金。支持內(nèi)資融資租賃公司利用外債,調(diào)整內(nèi)資融資租賃公司外債管理政策。簡化程序,放開回流限制,支持內(nèi)資融資租賃公司發(fā)行外債試行登記制管理。支持融資租賃公司開展人民幣跨境融資業(yè)務(wù)。支持融資租賃公司利用外匯進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)設(shè)備,鼓勵(lì)商業(yè)銀行利用外匯儲(chǔ)備委托貸款支持跨境融資租賃項(xiàng)目。研究保險(xiǎn)資金投資融資租賃資產(chǎn)。支持設(shè)立融資租賃產(chǎn)業(yè)基金,引導(dǎo)民間資本加大投入。”

 

契約型基金設(shè)立成功案例 

 

“深創(chuàng)1號(hào)”科技品牌發(fā)展基金是國內(nèi)首只契約型私募基金,預(yù)期年化收益率12%至18%,并按月支付基金持有人收益。

 

“深創(chuàng)1號(hào)”科技品牌發(fā)展基金的募集規(guī)模為3000萬元,所募資金將支持“深創(chuàng)智能停車場(chǎng)系統(tǒng)”項(xiàng)目的發(fā)展。該基金將采取“債權(quán)加股權(quán)”的投資方式,持有人在獲取穩(wěn)定債權(quán)收益的同時(shí),享有股權(quán)浮動(dòng)收益。此外,與一般私募基金兩到三個(gè)月的募集期不同,“深創(chuàng)1號(hào)”的募集期僅為一個(gè)月,且通過不動(dòng)產(chǎn)抵押、股權(quán)100%質(zhì)押,多位自然人提供無限連帶責(zé)任保證等措施,對(duì)投資者的兌付進(jìn)行保障。

 

與公司型和有限合伙型相比,契約型私募基金的特點(diǎn)在于一紙契約聯(lián)系三方——投資者(也稱基金受益人),委托人(也稱基金管理人),受托人(也稱基金托管人銀行或券商)。契約型私募基金依據(jù)《信托法》和最新出臺(tái)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》以及《中國證券投資基金法》設(shè)立。一般私募基金募集期不超過6個(gè)月,而契約型私募基金募集期不超過1個(gè)月。“深創(chuàng)1號(hào)”科技品牌發(fā)展基金作為國內(nèi)首只契約型私募金產(chǎn)品,通過本次產(chǎn)品發(fā)行,推動(dòng)行業(yè)信用托管體制發(fā)展,真正助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新中小微企業(yè),切實(shí)保障所有投資者(基金受益人)利益。

  來源:法律人田靜新浪博客


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