寶信租賃公司債信披違規(guī) 托管人西部證券遭警示
編輯:admin / 發(fā)布時間:2016-09-05 / 閱讀:604
因公司債“15寶信債”發(fā)行人新增借款超過其凈資產(chǎn)20%卻未及時披露,托管人西部證券近日被陜西證監(jiān)局出具警示函。
“15寶信債”發(fā)行于2015年7月7日,發(fā)行人是寶信國際融資租賃有限公司(下稱“寶信租賃”)。2015年1月至9月,寶信租賃累計新增借款16.18億元,超過2014年期末凈資產(chǎn)6.11億元的20%,但寶信租賃未按照相關(guān)規(guī)定,及時對此進行信息披露。
陜西證監(jiān)局認為,西部證券作為“15寶信債”受托管理機構(gòu),未能在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)有效督導(dǎo)寶信租賃履行信息披露義務(wù),決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并要求該公司加強公司債券持續(xù)督導(dǎo)工作,完善受托管理人履職機制,杜絕此類事件再次發(fā)生。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條第(五)項,公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人,應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項,其中包括發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%。
7月26日,多地證監(jiān)局近期向轄區(qū)內(nèi)證券公司下發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司公司債券業(yè)務(wù)發(fā)展有關(guān)問題的通知》(下稱《通知》),要求券商健全公司債券業(yè)務(wù)制度體系,完善內(nèi)控機制;加強公司債合規(guī)管理,規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。
其中就包括,受托管理人應(yīng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的保證人資信狀況,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)及重大事項報告義務(wù)。
今年以來,監(jiān)管層對公司債的監(jiān)管力度加碼。在準(zhǔn)入門檻上,交易所近期加強窗口指導(dǎo),收緊類平臺公司發(fā)債。發(fā)行人最近三年的營業(yè)收入中,來自所屬地方政府的比例若超過50%,將不能在交易所發(fā)債。較之此前同時參考營業(yè)收入和現(xiàn)金流這兩條紅線,現(xiàn)在監(jiān)管層只看營業(yè)收入占比一項,即“雙50%”變成“單50%”,發(fā)債門檻大幅提升。
在發(fā)行人監(jiān)管方面,多家證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)各公司債券發(fā)行人下發(fā)通知,要求各公司債發(fā)行人對公司債券信息披露、募集資金使用、財務(wù)會計等情況開展全面自查,要求成立由公司董事長擔(dān)任組長的自查工作小組,編制自查工作底稿,并形成自查報告,于9月30日前上交,隨后當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局將進行現(xiàn)場檢查。
文章來源:財新網(wǎng)
“15寶信債”發(fā)行于2015年7月7日,發(fā)行人是寶信國際融資租賃有限公司(下稱“寶信租賃”)。2015年1月至9月,寶信租賃累計新增借款16.18億元,超過2014年期末凈資產(chǎn)6.11億元的20%,但寶信租賃未按照相關(guān)規(guī)定,及時對此進行信息披露。
陜西證監(jiān)局認為,西部證券作為“15寶信債”受托管理機構(gòu),未能在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)有效督導(dǎo)寶信租賃履行信息披露義務(wù),決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并要求該公司加強公司債券持續(xù)督導(dǎo)工作,完善受托管理人履職機制,杜絕此類事件再次發(fā)生。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條第(五)項,公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人,應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項,其中包括發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%。
7月26日,多地證監(jiān)局近期向轄區(qū)內(nèi)證券公司下發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司公司債券業(yè)務(wù)發(fā)展有關(guān)問題的通知》(下稱《通知》),要求券商健全公司債券業(yè)務(wù)制度體系,完善內(nèi)控機制;加強公司債合規(guī)管理,規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。
其中就包括,受托管理人應(yīng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的保證人資信狀況,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)及重大事項報告義務(wù)。
今年以來,監(jiān)管層對公司債的監(jiān)管力度加碼。在準(zhǔn)入門檻上,交易所近期加強窗口指導(dǎo),收緊類平臺公司發(fā)債。發(fā)行人最近三年的營業(yè)收入中,來自所屬地方政府的比例若超過50%,將不能在交易所發(fā)債。較之此前同時參考營業(yè)收入和現(xiàn)金流這兩條紅線,現(xiàn)在監(jiān)管層只看營業(yè)收入占比一項,即“雙50%”變成“單50%”,發(fā)債門檻大幅提升。
在發(fā)行人監(jiān)管方面,多家證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)各公司債券發(fā)行人下發(fā)通知,要求各公司債發(fā)行人對公司債券信息披露、募集資金使用、財務(wù)會計等情況開展全面自查,要求成立由公司董事長擔(dān)任組長的自查工作小組,編制自查工作底稿,并形成自查報告,于9月30日前上交,隨后當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局將進行現(xiàn)場檢查。
文章來源:財新網(wǎng)
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